李茜 王志平

 华南师范大学经济与管理学院  广东广州  510006

摘要：尽管科斯早在1937 年就提出了“交易成本”（transaction cost）这一概念，但是交易成本的分析方法在相当长的时间内并没有得到运用和发展。原因正是因为“交易成本”通常被认为是一个“大而化之”的概念，模糊而无法量化。为了让这一概念摆脱大而不当的尴尬，威廉姆森用资产专用性、不确定性和交易频率三个维度来对其进行刻画，使得交易成本变得具有可操作性。

关键词：交易成本 资产专用性 契约

一、《资本主义经济制度》的主要框架和内容

    威廉姆森在《资本主义经济制度》一书中， 以三大假定为基础， 构建了一个较为完整的交易费用经济学的分析框架， 从节约交易费用的角度解释了各种经济组织的性质及其存在边界。

    （一）对交易成本经济学的系统阐述

威廉姆森认为 “经济组织的问题其实就是一个为了达到某种特定目标而如何签订合同的问题”。交易费用分为两部分: 一是合同签订之前的交易费用; 二是签订合同之后的交易费用， 包括不适应费用、讨价还价费用、启动及运转费用和保证费用。威廉姆森将交易费用的产生归结为三个原因: 有限理性和机会主义行为、环境的不确定性和信息的复杂性以及资产专用性， 而区分各种交易的主要标志是资产专用性、不确定性及其发生的频率。其中，资产专用性是最重要的， 也是使交易费用经济学与解释经济组织的其它理论相区别的最重要的特点。

（二）契约人的行为假设

   威廉姆森契约人的行为假设修正了主流经济学关于“经济人”具有强理性或者完全理性的行为假设。具有“有限理性”的契约人很可能会利用不完全的契约实施机会主义，从而带来资源配置的低效率。如果契约人只有谋私利行为而没有机会主义行为， 那么他就会忠实地履行契约。如果契约人可能采取机会主义行为， 就会见机行事以损害其他契约人的利益。由于有限理性，契约本身是不完全的; 又由于人类的机会主义行为， 存在着有意危害的道德风险， 契约必须起到屏蔽机会主义的作用。正是由于市场交易存在以上人的因素和环境因素的制约，所以靠市场交易去协调和配置资源要付出很大代价(交易费用)。在引入“契约人”假设以后，交易双方如何在有限的理性能力范围安排他们的契约以最有效地降低交易费用就成为关注的焦点。威廉姆森不仅运用了交易费用概念， 而且把交易费用与他自己所提出的资产专用性概念有机结合起来，解释和研究公司组织结构的合理性和有效性问题。

    （三）契约关系的治理问题

    威廉姆森将经济组织作为一个契约问题提出， 认为企业组织是一种规制结构， 而不是一种生产函数。“契约”可以简单地理解为一个合法的双边交易中双方就某些相互义务达成的协议。在市场经济活动中，人们只要进入某种交易， 就存在一种契约安排。契约安排是交易活动中一种重要的协调机制， 是市场交易得以顺利完成的基本制度， 它决定了交易过程进行的结构性、稳定性和可测性，界定了当事人在交易过程中的可选择范围， 确定了交易当事人之间的关系并明确了交易者的行为。

由于契约的不完全性， 契约在执行过程中出现争议是不可避免的。相当数量的契约行为的争端仍是依赖风俗、习惯等方式，通过自己的力量与关系来解决。一方面是由于法律制度的支付成本， 另一方面也是由于合同长期化或关系长期化的需要。因此威廉姆森重点分析了关系型契约， 将契约的执行环节或事后支持看作是一个核心问题。

二、交易成本的三个维度

    （一）资产专用性。资产专用性实际上是测量某一资产对市场的依赖性。当交易的一方进行了专用性投资后， 由于这种资产用于其他方面的价值比其原定的特殊用途小得多，卖者就被紧紧地捆在这笔交易上了。相应地， 买方也会发现再去寻找如此满意的货源成本高昂且比较困难， 于是也对该交易承担了义务。资产专用性超高， 市场交易的潜在成本越大，投资方越容易处于“套住”状态， 继而受到“敲竹杠”。

    （二）不确定性。它是既不能确定地知道，也不能用概率进行预测的事件状态，人们在可能的状态环境中，只能根据成功或失败这类信息来作出决策，却不能以决策来操纵可能的环境状态中的偶然结果。交易作为一种经济决策活动，只要人们决策的可能结果不止一种就会产生不确定性。威廉姆森语义下的不确定性要比新古典不确定性复杂得多，它更多地受到机会主义的影响。

（三）交易频度。由于任何交易的合约安排都是要花费成本，那么这些成本能够在哪一点上为所产生的收益抵消， 这取决于这种合约安排中所发生的交易频度。若交易的量是很大且正常地不断进行， 为了提高合约关系的稳定性和可调整性能，交易当事人就值得花费资源去设计一个特殊的合约安排。可见， 在一定的资产专用性和不确定性条件下， 交易的频度越高， 建立特殊的合约安排的成本就越能得到补偿， 多次发生的交易要好于一次性的交易。

三、总结

科斯提出了交易成本后，威廉姆森对这一概念的补充和扩展，已经远远超出了科斯当时的定义。资产专用性的提出，也为交易成本经济学的与主流的用数据与模型分析经济问题的思路的融合提供了方法。长久以来，制度因素尽管对经济产出的影响是不言而喻的，但是由于缺乏相应的数据和合理的可测的变量，主流经济学对这个问题一直是避而不谈的。我们国家从78年改革开放以来，实行市场经济，在逐步放开经济的同时，出现了不少的问题。尤其是，我们的政策与制度很多时候不能为市场经济的良好发展创造好的环境。模仿或是借鉴西方发达国家的经验，固然是一个方面。但是，由于政治体制的不同，存在不少实行的问题。关于市场与企业的选择，关于垄断，关于一体化等等，从交易成本入手，引入资产专用性的概念，为我们打开了另一扇大门。

参考文献

【1】[美]奥利弗·E.威廉姆森·资本主义经济制度.北京：商务印书馆，2002年。

【2】聂辉华：“交易费用经济学：过去现在和未来”，《管理世界》第12期，2004年。

【3】胡进：“威廉姆森与交易成本经济学的发展”，《长江大学学报》，2006年。